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miércoles, 16 de junio de 2010

Ejemplo informe de auditoría

INFORME DE AUDITORIA

1. Identificación del informe

Auditoria de la Ofimática

2. Identificación del Cliente

El área de Informática

3. Identificación de la Entidad Auditada

Municipalidad Provincial Mariscal Nieto

4. Objetivos

· Verificar si el hardware y software se adquieren siempre y cuando tengan la

seguridad de que los sistemas computarizados proporcionaran mayores beneficios

que cualquier otra alternativa.

· Verificar si la selección de equipos y sistemas de computación es adecuada

· Verificar la existencia de un plan de actividades previo a la instalación

· Verificar que los procesos de compra de Tecnología de Información, deben estar

sustentados en Políticas, Procedimientos, Reglamentos y Normatividad en

General, que aseguren que todo el proceso se realiza en un marco de legalidad y

cumpliendo con las verdaderas necesidades de la organización para hoy y el

futuro, sin caer en omisiones, excesos o incumplimientos.

· Verificar si existen garantías para proteger la integridad de los recursos

informáticos.

· Verificar la utilización adecuada de equipos acorde a planes y objetivos.

5. Hallazgos Potenciales

_ Falta de licencias de software.

_ Falta de software de aplicaciones actualizados

_ No existe un calendario de mantenimiento ofimatico.

_ Faltan material ofimática.

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AUDITORIA DE SISTEMAS

_ Carece de seguridad en Acceso restringido de los equipos ofimaticos

y software.

6. Alcance de la auditoria

Nuestra auditoria, comprende el presente periodo 2004 y se ha realizado

especialmente al Departamento de centro de cómputo de acuerdo a las

normas y demás disposiciones aplicable al efecto.

El alcance ha de definir con precisión el entorno y los límites en que va a

desarrollarse la auditoria Ofimática, se complementa con los objetivos de

ésta.

7. Conclusiones:

· Como resultado de la Auditoria podemos manifestar que hemos

cumplido con evaluar cada uno de los objetivos contenidos en el

programa de auditoria.

· El Departamento de centro de cómputo presenta deficiencias sobre el

debido cumplimiento de Normas de seguridad.

· La escasez de personal debidamente capacitado.

· Cabe destacar que la sistema ofimatico pudiera servir de gran apoyo a

la organización, el cual no es explotado en su totalidad por falta de

personal capacitado.

8. Recomendaciones

· Se recomienda contar con sellos y firmas digitales

· Un de manual de funciones para cada puesto de trabajo dentro del área.

· Reactualizacion de datos.

· Implantación de equipos de ultima generación

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AUDITORIA DE SISTEMAS

· Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina periódico .

· Capacitar al personal.

9. Fecha Del Informe

PLANEAMIENTO EJECUCION INFORME

FECHAS 01–10–04 al 15–10-04 16-10–04 al 20–11-04 23–11–04 al 28–11-04

10. Identificación Y Firma Del Auditor

APELLIDOS Y NOMBRES CARGO

QUIÑONEZ MAYTA CARMEN AUDITOR SUPERIOR